国际能源巨头维多（Vitol）公司及前雇员因违反FCPA被罚

Vitol Inc.前能源交易员哈维尔·阿吉拉尔（Javier Aguilar）于8月21日认罪，承认他涉嫌贿赂墨西哥政府官员，为其当时的雇主Vitol公司(Vitol Inc.)获得合同。

根据法庭文件，休斯顿50岁的阿吉拉尔和他的同谋向墨西哥国有石油公司Petróleos Mexicanos (PEMEX)的全资子公司——PEMEX国际采购公司(PEMEX Procurement International, Inc.，PPI)的两名高级官员行贿约60万美元，以换取帮助Vitol赢得业务。

美司法部刑事部门负责人首席副助理司法部长Nicole M. Argentieri说：哈维尔·阿吉拉尔（Javier Aguilar）现在承认，他在Vitol公司（Vitol Inc.）担任石油和天然气交易员时，贿赂外国官员以赢得业务，使用空壳公司，伪造合同，虚假发票和别名电子邮件帐户等手段。尽管他的非法行为为Vitol带来了数亿美元的合同，但现在他将付出代价。

2017 年至 2020 年期间，Vitol 休斯顿办事处的交易员阿吉拉尔和他的同谋向 PPI 的两名高级官员支付了约 600,000 美元的贿赂，以获得 Vitol 向 PEMEX 供应数亿美元乙烷的多项合同。为了隐瞒这一阴谋，阿吉拉尔和他的同谋使用了一系列虚假合同、假发票和在库拉索岛和墨西哥注册成立的空壳实体。被告及其同谋还使用假名电子邮件账户就该计划进行交流，并使用“鞋子”、“药品”、“邀请函”和“咖啡”等暗词来描述贿赂。

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此外作为认罪的一部分，阿吉拉尔同意将德克萨斯州的案件转移到纽约，以合并案件，并没收7,129,938美元。此前，阿吉拉尔在2024年2月的审判中被判犯有串谋违反《反海外腐败法》、违反《反海外腐败法》以及串谋洗钱与贿赂厄瓜多尔和墨西哥官员的计划有关的罪名。他因洗钱罪面临最高 20 年监禁，其他每项罪行均面临 5 年监禁。联邦地区法院法官将在考虑美国量刑指南和其他法定因素后确定任何判决。

在 2015 年至 2020 年期间，阿吉拉尔是 Vitol 休斯顿办事处的一名交易员。作为该计划的一部分，阿吉拉尔和他的同谋同意贿赂厄瓜多尔高级官员，以获得一份价值3亿美元的合同，为维托尔购买燃料油。阿吉拉尔和他的同谋利用另一家中东国有实体来规避厄瓜多尔国家石油公司对与私营公司签订合同的限制。作为对贿赂承诺和支付的回报，厄瓜多尔官员随后确保中东国有实体和维托尔获得了合同。2017年厄瓜多尔总统大选后，收受贿赂的官员被新的高级官员取代。为了确保当时存在的燃料油合同的连续性并获得额外的业务，阿吉拉尔和他的同谋也同意贿赂他们。

为了隐瞒这一阴谋，阿吉拉尔和他的同谋使用了一系列虚假合同、假发票和在库拉索岛、巴拿马和开曼群岛注册成立的空壳实体。阿吉拉尔还使用别名电子邮件帐户与他的同谋进行通信。

2020年12月，维多公司（Vitol Inc.）承认贿赂厄瓜多尔、墨西哥和巴西的官员，违反了《反海外腐败法》的反贿赂规定。维多公司（Vitol Inc.）与刑事司的欺诈科和纽约东区联邦检察官办公室签订了延期起诉协议。作为该决议的一部分，维多公司同意支付总计1.35亿美元的罚款，作为与司法部、商品期货交易委员会和巴西当局协调决议的一部分。

根据该公司的供词和法庭文件，在2005年至2014年期间，维多公司及其同谋向巴西国有和控制的石油公司Petróleo Brasileiro S.A. – Petrobras（Petrobras）的至少四名官员行贿超过800万美元。维多支付了这些贿赂，以换取获得巴西国家石油公司的机密定价和竞争对手信息。维多通过使用中间人和一家虚构的公司来隐瞒该计划，该公司为向离岸账户的付款提供了便利，并最终向巴西国家石油公司官员付款。

维多还承认，从2011年到2014年，它贿赂了至少五名其他巴西国家石油公司官员，以换取维多用来赢得与巴西国家石油公司燃料油合同的机密定价信息。在该计划中，代表Vitol的一名顾问与驻休斯顿的巴西国家石油公司官员进行了秘密谈判。然后，双方将进行阶段性谈判，最终确定预先安排的价格，允许维多向巴西国家石油公司官员支付贿赂。几名同谋使用别名电子邮件帐户和代号进行交流，包括“蝙蝠侠”、“老虎”、“菲尔柯林斯”、“海豚”、“大力水手”和“贝布”。

维多公司还承认了第二次阴谋，贿赂厄瓜多尔和墨西哥的官员，以获得和保留与石油产品买卖有关的业务。在2015年至2020年7月期间，维多同意向厄瓜多尔和墨西哥的官员提供并支付超过200万美元的贿赂。为了推进这一贿赂计划，维多及其同谋签订了虚假咨询协议，成立了空壳公司，为所谓的咨询服务制作虚假发票，并使用别名电子邮件账户将资金转移给参与阴谋的离岸公司——同时知道这些资金至少部分将用于向厄瓜多尔和墨西哥官员行贿。

（本文来自微信公众号“合规观澜”，已授权转载，欢迎关注）