国际制裁背景下企业违规行为如何被发现？

美国商务部下属工业安全局（BIS）会定期或随机对申请出口许可证或敏感高危领域的产品进行核查。根据核查请求，美国的出口公司需要将进口美国产品的中国企业以及最终用户（End User）向BIS进行披露，BIS获取相关信息后，可能会直接与中国企业取得联系，并要求派人勘验工厂或提供最终用户的其他相关信息等，以获取上述受关注的中国企业的合规（或违规）信息。如果中国企业拒绝配合提供上述信息，BIS很可能将该企业列入“未经核实名单”（Unverified List或UVL)，限制其继续进口美国相关产品。

美国政府也可以直接向与中国企业存在业务往来的美国公司发出行政调查令，要求其提供指定中国企业的相关信息、邮件、数据等。这些调查令通常是要求“保密”进行的，即仅针对该美国公司中的特定员工，且不得向其他任何人披露，包括公司股东、总部或其他员工。例如，美国政府可以向一家位于美国的快递公司发出调查令，要求该快递公司提供在中国的投递运输记录。美国政府还可以向某中国银行的美国分行的合规人员要求提供与总行相关的往来数据信息等。因此，美国政府可以在被调查的中国公司不知情的情况下收集该中国企业可能违规的相关证据。

美国政府还可以利用各种方式跟踪或调查受到出口管制法律限制的的产品、技术与软件。例如，跟踪整个产品供应链中各个环节产品的去向，甚至要求美国公司在相关软件中嵌入追踪程序等。这也使得美国政府可以在其法律管控的产品出口交易中变得“无孔不入”，对任何产品做到实时监控和追踪。换言之，中国企业的任何非合规的行为都可能暴露在美国出口管制法律的监管之下，可能受到法律的处罚或制裁。