美商务部扩大俄罗斯/白俄罗斯最终军事用户出口管制规则范围

该最终规则扩大了俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户 （MEU） 外国直接产品 （FDP） 规则的范围，并相应地对其进行了重命名，以便该规则也适用于涉及实体清单上实体的交易，这些实体在向俄罗斯和白俄罗斯的国防工业或情报部门的采购网络供应或转移受EAR约束的物项时存在重大风险。该最终规则还增加了对向俄罗斯或白俄罗斯境内出口、再出口或转让（国内）用于数控 （CNC）机床操作“软件”的控制。此外，该最终规则还对 EAR 对俄罗斯和白俄罗斯制裁的某些方面进行了更正和澄清。

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一、将FDP规则扩大至适用于俄罗斯和白俄罗斯采购实体

具体而言，该最终规则将EAR734.9（g）的名称从“Russia/Belarus-Military End User FDP rule”（俄罗斯/白俄罗斯最终军事用户FDP规则），改为“ Russia/Belarus-Military End User and Procurement FDP rule.”（俄罗斯/白俄罗斯最终军事用户和采购FDP规则）。

该规则（更名后）适用于《出口管制条例》第 744.21节中定义的俄罗斯和白俄罗斯军事最终用户，以及《出口管制条例》下的第二类新实体：俄罗斯或白俄罗斯采购实体（ Procurement Entities）。

俄罗斯或白俄罗斯采购实体是指根据《出口管制条例》第744.11条被列入实体清单的实体，并且存在参与向俄罗斯或白俄罗斯国防工业或情报部门的采购网络供应或转移受 EAR 约束的物品的重大风险实体。

受俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则影响的实体将继续在EAR第744节的第4号增补 – 实体清单中用脚注3进行标识。第734.9节（g）段对脚注3名称的标准进行了修订和扩展，以指代俄罗斯或白俄罗斯采购实体。所有脚注3指定实体均须遵守§ 734.9（g） 中规定的（现已更名的）俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户和采购 FDP 规则，以及EAR § 746.8（a）（3）中规定的许可要求。

美国政府认为随着俄罗斯和白俄罗斯将经济转向战时状态，将大部分工业部门转变为支持武器系统和其他军队所需物品的生产。因此，这些采购网络寻找的许多物品（包括可能是美国品牌的外国生产的物品）—例如，《出口管理条例》第 744.21（f） 条中描述的物品类型—很可能用于俄罗斯或白俄罗斯的军事最终用途，或用于促进俄罗斯战争的情报部门。第三方国家/地区中介机构可能并不实际了解他们向俄罗斯或白俄罗斯提供的物品的预期最终用途。该规则将使美国能够更积极地打击此类中介机构和其他采购实体，这些机构不直接参与向俄罗斯或白俄罗斯国防工业或情报服务供货，但获得的物品最终支持军事生产或情报部门的使用。例如，由于该规则的更改，第三国的实体如果将在美国境外生产的美国品牌电子“组件”发送给具有向俄罗斯国防工业或情报服务供货记录的俄罗斯贸易公司，则可能有资格成为俄罗斯或白俄罗斯采购实体。

除了对第734.9节的修正外，BIS在本最终规则中还对 EAR第744.11节进行了修订，以澄清与脚注3相关的 FDP 许可证要求在 EAR 第746.8节中进行了描述。在 § 744.11 的 （a）（2）段中，EAR 规定了与脚注 1 和 4 相关的 FDP 许可证要求。在此规则中，添加了对脚注3的引用，以确保再出口商和转让商了解在何处可以找到这些许可证要求。

二、用于操作数控 （CNC）机床的EAR99“软件”（即操作“软件”）被实施许可证要求

具体来说，BIS正在对用于操作数控（CNC）机床的EAR99“软件”（即操作“软件”）添加控制，以确保根据 EAR已经限制出口、再出口和转让到俄罗斯和白俄罗斯或在俄罗斯和白俄罗斯境内出口的数控机床无法接收“软件更新”。控制俄罗斯和白俄罗斯对这些“软件更新”的访问将限制这些机床的实用性。

该修正案的生效日期推迟为2024年9月16日，与2024 年6月18日最终规则中新增的 EAR99“软件”的其他控制措施的生效日期一致。BIS 估计，第 II.A 节中描述的这些变化将导致每年向 BIS 额外提交 20 份许可证申请。

三、更正和澄清

2024年1月25 日，BIS 发布了最终规则“根据出口管制条例 （EAR） 对俄罗斯和白俄罗斯实施额外制裁并改进现有控制措施”（89 FR 4804）（2024年1月最终规则）和2024年6月18日最终规则“根据出口管制条例 （EAR） 对俄罗斯和白俄罗斯实施额外制裁并优化现有控制措施”（89 FR 51644）（2024年6月最终规则）。此最终规则更正了这两个最终规则引入的无意错误，并消除了过时的交叉引用。BIS 估计，如第 II.C.1 至 .3 节所述，这些变化将导致每年向 BIS 提交的许可证申请减少5份，因为某些因疏忽而无法获得的许可证例外的可用性将恢复。

（本文来自微信公众号“合规观澜”，已授权转载，欢迎关注）