美国正在严厉打击俄罗斯与朝鲜之间的非法金融支付网络

美方认为随着俄罗斯面临日益严重的战场损失和日益严重的国际孤立，俄罗斯在武器采购和经济合作方面越来越依赖朝鲜。今天的制裁表明俄罗斯利用非法金融计划，使朝鲜能够进入国际银行体系，违反了联合国安理会第1718号决议和联合国安理会第2270号决议规定的禁止与朝鲜银行建立往来关系的定向金融制裁规定。

美国财政部负责恐怖主义和金融情报的代理副部长布拉德利·史密斯说：今天的行动凸显了美国对俄罗斯和朝鲜深化金融合作的努力的严重关切，这违反了联合国安理会的决议。美国仍然坚定地致力于利用我们所有可用的工具来破坏这一计划和其他旨在支持俄罗斯侵略乌克兰战争的计划，从而阻止朝鲜非法进入国际金融体系。

这一行动针对的是朝鲜两家国有组织——外贸银行（Foreign Trade Bank ，FTB ）和朝鲜光明银行（Korea Kwangson Banking Corporation，KKBC）——策划的非法金融计划，这两家组织都是1718制裁名单上的指定实体。FTB是两次获得美国指定的金融机构，是朝鲜的主要外汇兑换银行，对朝鲜用于资助其大规模杀伤性武器和弹道导弹计划的非法金融网络至关重要。FTB于2013年被认定为支持与朝鲜大规模杀伤性武器扩散网络相关的交易，随后在被认定为朝鲜政府的一部分。KKBC曾于2009年8月根据第13382 号行政命令 （E.O.）被认定为提供金融服务，以支持被确定为大规模杀伤性武器扩散者的多个组织。在俄罗斯联邦的协助下，FTB和KKBC继续扩大朝鲜对非法金融网络的访问。

俄朝扩大金融协作的行为

在俄罗斯中央银行精心策划的一项计划中，总部位于格鲁吉亚南奥塞梯地区的MRB银行(MRB)充当了指定的俄罗斯银行TSMRBank, OOO (TSMRBank)与FTB建立秘密银行关系的中间人。TSMRBank副行长Dmitry Yuryevich Nikulin (Nikulin)从TSMRBank为FTB向MRB的现金存款提供了便利。Nikulin 在 MRB 组织了FTB和KKBC的代理账户开立，并与朝鲜代表协调，以确保将数百万美元和卢布的纸币交付到MRB的 FTB和KKBC账户。MRB的朝鲜账户中至少有一部分被用来支付从俄罗斯到朝鲜的燃料出口。

加入“俄罗斯外贸微信交流群”，了解最新市场资讯！

作为2023年底一项单独计划的一部分，美国指定的俄罗斯金融公司银行股份公司（Russian Financial Corporation Bank JSC，RFC）与FTB合作成立了一家总部位于莫斯科的公司Stroytreyd LLC（Stroytreyd），以接收在已倒闭的俄罗斯银行持有的冻结朝鲜资金。作为将冻结资产遣返朝鲜的努力的一部分，RFC拥有的Timer Bank， AO（Timer Bank）将价值数百万美元的资金转移到Stroytreyd，这些资金最终用于FTB的利益。朝鲜政府官员与俄罗斯渔业公司合作，加强朝鲜和俄罗斯之间的高层经济交流，并加强两国之间的金融合作。FTB还与RFC合作，为其他朝鲜银行开设账户，包括美国指定的、总部设在朝鲜农业发展银行（Agricultural Development Bank）。

OFAC根据13722号行政令对MRB、RFC、Stroytreyd和TSMRBank进行制裁，原因是它们试图向朝鲜政府提供实质性协助、赞助或提供金融、物质或技术支持，或向朝鲜政府提供商品或服务，并根据经修订的14024号行政令对其进行制裁，原因是它们在俄罗斯联邦经济的金融服务部门开展或曾经开展过业务。

OFAC根据经修订的第13722号行政命令和第14024号行政命令指定Timer Bank为RFC所拥有或控制，或直接或间接代表RFC行事或声称代表RFC行事。

OFAC根据13722号行政令指认Nikulin为朝鲜政府提供实质性协助、赞助或提供财务、物质或技术支持，或向朝鲜政府提供商品或服务，并根据经修订的14024号行政令指认Nikulin为或曾经担任TSMRBank的领导、官员、高级执行官或董事会成员。

同时，OFAC还发布了朝鲜KKBC的最新标识符，包括朝鲜边境贸易结算银行、边境贸易结算银行和BTSB。KKBC用这些化名在俄罗斯运作。

制裁名单

1. NIKULIN, Dmitry Yuryevich

2. MRB BANK

3. STROYTREYD LLC 

4. TIMER BANK, AO

5. TSMRBANK, OOO

6. Russian Financial Corporation Bank

以上实体和个人均被添加了次级制裁标识。

直接在【格兰德查全球】平台（https://www.x315.cn/searchworld?share=DLITQ）输入俄罗斯企业的名称，就可以查询到企业的注册信息，联系方式，主要人员，所在行业等各种信息。

制裁影响

由于今天的行动，上述指定人员在美国境内或由美国人拥有或控制的所有财产和财产权益均被冻结，必须向OFAC报告。此外，一个或多个被封锁者直接或间接、单独或合计拥有50%或以上的任何实体也会被封锁。除非获得OFAC颁发的通用或特定许可证的授权或豁免，否则OFAC的法规通常禁止美国人或在美国境内（或过境）进行涉及指定或其他被冻结人员的任何财产或财产权益的所有交易。

此外，与受制裁实体和个人进行某些交易或活动的金融机构和其他人员可能会受到制裁或受到执法行动。这些禁令包括由任何指定人员提供任何指定人员、向任何指定人员提供资金、商品或服务，或为任何指定人员的利益提供任何资金、商品或服务，或接受任何此类人员的任何捐款或提供资金、商品或服务。

非美国人也被禁止有意或无意地导致或共谋导致美国人违反美国制裁，以及从事逃避美国制裁的行为。

（本文来自微信公众号“合规观澜”，已授权转载，欢迎关注）